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实际事务融汇学术,丨律新社在现场

来源:http://www.qddenim.com 作者:千赢正规网址 时间:2020-03-31 09:31

律新社丨赵芳“二十五载芳菲路,“枫”华正茂砥砺行。北京国枫(上海)律师事务所用一场法律论坛点燃智慧之火,用一场游轮晚宴彰显精致优雅,为北京国枫律师事务所(以下简称“国枫”)的25周岁生日献上一份独特的厚礼。“11月15日下午,由上海市法学会金融法研究会、上海财经大学法学院、北京国枫(上海)律师事务所主办的第二届红枫叶金融法律论坛在北京国枫(上海)律师事务所举行。不同于平时的研讨活动,本次论坛是国枫25周年庆典系列活动的重头戏之一,而作为系列庆典的又一精彩活动,当日的游轮晚宴更是吸粉无数。2019年以来,多家上市公司因违规担保而收到证监会的行政处罚通知书,公司及相应董事也受到处罚。这一现象引起了北京国枫(上海)律师事务所的密切关注。当上市公司因违规担保事项面临诉讼或仲裁时,违规担保的法律效力应如何认定?当上市公司面对收购,对敌意收购威胁应采取哪些防御措施?律新社在现场看到,各路大咖围绕上述问题,从不同角度进行了深入的理论探讨和分析,堪称一场“思想的盛宴”。见仁见智实务与理论相融合作为一个由上海财经大学法学院与北京国枫(上海)律师事务所共同创建的系列论坛品牌,红枫叶金融法律论坛着眼当下资本市场的热点、难点、重点问题,将学术与专业相结合,为学者提供了实务参考,为律师提供了理论支持,可谓珠联璧合。北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人朱锐本次活动由北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人朱锐主持。北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明首先,北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明致欢迎辞。与今年上半年举行的第一届红枫叶资本市场法律论坛相比,此次的论坛百尺竿头,更进一步:上海法学会金融法研究会成为主办单位之一,为本次论坛提供了极大的支持;论坛名称由“资本市场法律论坛”变为“金融法律论坛”,范围更大,涵盖面更广,也为后续论坛的开展提供了基础。上海财经大学法学院院长、教授宋晓燕作为红枫叶金融法律论坛的命名人,上海财经大学法学院院长、教授宋晓燕谈到,遵循法治是在金融市场居于领先地位的不二法门,本次论坛中,各位学者、律师、法官等法律职业共同体成员积极参与,并进行深入研讨,可以把问题背后的规则讨论清楚,推动整个行业不断向前发展。上海市律师协会副会长邹甫文上海市律师协会副会长邹甫文在致辞中对国枫成立25周年表示祝贺。北京国枫(上海)律师事务所在上海有相当高的知名度,凭借专业的服务,受到整个行业和法律评级机构的认可及各大媒体的高度关注。邹甫文代表上海律协对北京国枫(上海)律师事务所在履行社会责任、推动行业发展方面所作的贡献表示感谢,并希望国枫不负时代众望,不断砥砺奋进。律新社了解到,经过25年的稳健发展,国枫现已成为中国领先的具有高度专业化的大型律师事务所,拥有律师和专业人员400余人,业务网络覆盖全球。创所25年来,全体国枫人仰望星空,脚踏实地。在他们的共同努力下,如今的国枫不仅在资本市场法律服务领域实力超群;在争议解决、房地产和建设工程、跨境投资与并购、知识产权、破产重整、税务等其他专业领域,也均居于业内领先梯队。本届红枫叶金融法律论坛再次“用专业说话”,邀请知名学者、法律大咖、企业高管,对近期引起广泛关注的上市公司违规担保、市场恶意收购行为等问题进行深入探讨。上海财经大学法学院教授叶名怡论坛第一单元以“上市公司反收购措施的法律问题”为议题,由上海财经大学法学院教授叶名怡主持。浙江民营企业联合投资股份有限公司董事总经理吴迪浙江民营企业联合投资股份有限公司董事总经理吴迪对市场化要约收购核心要素进行了解读。他结合浙江民营企业联合投资股份有限公司收购ST生化案例,谈到在目前的情况下,作为投资机构找增量相对比较困难,收购就成为很多市场主体的选择,未来的中国资本市场,收购将会成为并购的主力军。上海财经大学法学院副院长、教授葛伟军上海财经大学法学院副院长、教授葛伟军对公司章程的性质和效力问题,与在场嘉宾进行分享。公司章程是股东合意的方式之一,股东合意不等于公司意志,可学习大多数大陆法系国家,不在《公司法》中限定章程的效力。公司章程在实践中面临效力范围难以界定等诸多难题,其修改需要引入具体遵循的标准和原则,明晰股权等概念。国枫律师事务所合伙人臧欣国枫律师事务所合伙人臧欣对上市公司章程中的反收购条款进行评析。他从实务的角度,分析了律师和上市公司应如何修改公司章程,使章程更加符合监管要求、符合投资者利益。章程应当注重保护所有股东的合法利益,要明确股东的法定权利不得被剥夺和限制,关注法定权利和章程自治的边界。华东政法大学经济法学院副院长、副教授伍坚华东政法大学经济法学院副院长、副教授伍坚分享的主题是“论我国大额持股披露制度的完善”。伍坚认为,应该维持现行《证券法》第82条“两个5%的比例不变”的规定,在加大惩处力度上,可以考虑增加罚款,延长表决权限制时间,或责令依法处理非法持有股票,以实现收购兼并的正向促进效应。国枫律师事务所合伙人刘倩国枫律师事务所合伙人刘倩对上市公司反收购措施的合法性进行了分析。刘倩律师结合“顾家家具收购喜临门”的案例,回顾了争夺战中的大事记,分析并解读了进攻方、防守方策略的合规性。中证中小投资者服务中心有限责任公司闫婧中证中小投资者服务中心有限责任公司闫婧女士代表公司参会,其演讲题目为“上市公司章程自治不应超越法律规定”。中证中小投资者服务中心有限责任公司认为,公司章程可以自治,但自治的前提是不能超越法律规定。对拒不整改、性质比较恶劣的上市公司,可采取发送股东建议函、报告监管部门、提起诉讼、提请法院确认相关决议无效等措施,维护资本市场广大投资者的合法权益。华东政法大学金融法律学院讲师李诗鸿华东政法大学金融法律学院讲师李诗鸿以“反收购条款下股东固有权之检讨”为题进行分享。固有权在资本市场中,本身已逐步丧失了存在的正当性基础,对于类似的制度,股东可以通过增加提名权限制条件进行反收购。收购和反收购存在着对抗性,这个对抗性应该是相等的,而不应该是悬殊的、不适当的。聚焦热点着眼专业彰显特色律新社了解到,今年8月7日,《全国法院民商事审判工作会议纪要》(以下简称“九民纪要”)向全社会公开征求意见,并于11月14日公布正式稿,在法院系统内对很多民商事案件的审判标准和新旧法律、特别法与一般法的适用问题,已逐步产生了统一的意见。“正式稿”对于未来办理民商事案件和把握合规风控要点具有重要意义,成为本次论坛嘉宾热议的焦点。上海财经大学法学院教授朱晓喆第二单元以“上市公司违规担保的法律问题”为议题,由上海财经大学法学院教授朱晓喆主持。华东师范大学法学院教授纪海龙华东师范大学法学院教授纪海龙结合新鲜出炉的“九民纪要”正式稿,围绕“上市公司违规担保相关法律问题”展开,分别介绍了证监会通知、上交所规则等上市公司对外担保的一系列法律规定,并介绍了上市公司作出对外担保的程序和违规担保的效益。上海仲裁委员会仲裁三部副部长龚骏上海仲裁委员会仲裁三部副部长龚骏作为仲裁机构的工作人员,以“上市公司违规担保的构成要件与裁判处理”为主题,从裁判的角度与在场嘉宾梳理、汇总了裁判机构对上市公司处理机构的要件。无论法律规定、司法解释还是会议纪要,对于违规担保的问题均没有完全确定的标准,今天的活动提供了一个很好的平台,为仲裁机构维护当事人合法权益、尊重当事人意思自治提供了智力支持。国枫律师事务所合伙人董一平国枫律师事务所合伙人董一平围绕“越权代表说”下的审查义务,引用“九民纪要”正式稿中的规定,从上市公司股东大会决议的审查、是否要审查担保余额与财务数据的关系、担保意思推定、上市公司子公司对外担保如何处理四个方面展开论述,并分享了关于审查义务的反思。上海国际仲裁中心研究部副部长徐之和上海国际仲裁中心研究部副部长徐之和演讲的主题是“仲裁实践中的公司担保法律问题”。他结合实务中遇到的具体案例,分享了担保的条件、公司承担回购责任的方式等内容,希望为在场嘉宾今后起草交易文件,在争议解决过程中更好地说服仲裁庭保障当事人的契约自由和交易精神,实现商事交易的稳定和商事交易的繁荣,提供相应的思路。国枫律师事务所合伙人袁晓东国枫律师事务所合伙人袁晓东演讲的主题是“上市公司担保的债权人审查深度探讨——形式审查的边界”。形式审查和实质审查问题,归根到底即“知道和应当知道”的问题,无法以立法的方式进行界定,也不能用具体的文件来概括,这样对债权人未必有利。袁晓东律师从债权人的角度出发,考虑如何进行审查、审查的具体内容等债权人的审查义务,使上市公司对外担保问题的认识拼图更加完整。上海财经大学法学院讲师樊健上海财经大学法学院讲师樊健就“违规担保、信息披露与民事责任”的主题进行分享。他认为,在实控人未披露关联担保的情况下,且董事已尽到合理的注意义务,董事应当免除责任,上市公司自身无需承担损害赔偿责任,该担保合同可能因损害公共利益而无效。这时应该由实际控制人对善意第三人承担担保合同无效的责任。上海市高级人民法院金融庭法官史伟东上海市高级人民法院金融庭法官史伟东就“违规担保和非典型担保的司法应对”的主题展开交流分享。史伟东法官认为,在整个金融交易过程中,担保制度是一项基础性的制度,在大部分金融交易当中,都会涉及到对担保制度的认识。从目前的国际形势来看,担保制度偏重于对担保物种类、担保方式的扩大化和担保交易的便捷化。“九民纪要”提出了很多新问题,需要在实践过程中不断调整,寻求最优的解决方法。北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人周晶敏会议总结环节,由北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人周晶敏主持。上海市法学会金融法研究会会长吴弘上海市法学会金融法研究会会长吴弘在总结发言中,首先对国枫25周岁生日和本次论坛活动的圆满成功表示祝贺。吴弘会长对今天论坛上的股权话语权和小股东权益问题、股东利益和管理层利益关系问题、反收购条款的效力关系问题等内容进行总结回顾,并充分肯定了本次金融法律论坛取得的成果。希望通过立法、统一司法解释的标准来完善相关问题,尽可能减少类似纷争。上海财经大学法学院副院长、教授葛伟军上海财经大学法学院副院长、教授葛伟军分享了参加本次论坛的心得与体会。葛伟军教授直言道,对于一名商法学者而言,本届金融法律论坛打开了自己的思路,对于债权人审查义务、董事会决议效力的详细讲解,也为自己带来很大的启发。北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人、执行主任朱黎庭北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人、执行主任朱黎庭在总结发言中表示,举办像红枫叶金融法律论坛这样推动学者与实务界交流的论坛非常有必要。朱黎庭律师也在现场发出邀请,诚邀各位嘉宾继续参加第三届红枫叶金融法律论坛。漫游浦江庆典尽显优雅浪漫华灯初上,论坛结束后,嘉宾们移步黄浦江第一艘五星级游览船——“水晶公主号”,漫游浦江,在上海的母亲河上观赏浦江两岸的璀璨夜景,感受魔都的城市精神和永恒的生命力,在温馨浪漫的环境中共度美好夜晚。参加晚宴的有始终支持国枫发展、助力国枫前行的各界领导,有辛勤工作、深耕不辍的国枫律师,有与国枫互鼓共勉、携手相伴的客户,也有为国枫庆生、为活动助兴的表演嘉宾。借着国枫25周年庆典的契机,嘉宾们欢聚一堂,喜庆过去的辉煌业绩,展望国枫的美好未来。在北京国枫(上海)律师事务所管理合伙人、执行主任朱黎庭的主持下,晚宴正式开始。二十五年风雨同舟,二十五年同甘共苦,二十五年真诚相鉴。回首往昔,国枫在25年中走过的每段路程对每一位在场嘉宾来说都难以忘怀,它承载了关爱、希望与收获,更记载了国枫成长的经历。为此,北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明向各位嘉宾致辞,并向嘉宾们对国枫的支持表示由衷的感谢。客户发言环节,雅本化学股份有限公司、云知声智能科技股份公司、鹏欣集团等客户企业的代表纷纷为国枫25周岁送上最诚挚的祝福。雅本化学股份有限公司董事长蔡彤云知声智能科技股份公司CEO黄伟鹏欣集团副总裁徐洪林律新社了解到,国枫律师为雅本化学股份有限公司提供了长达十余年的专业化法律服务,并助力其顺利审核通过发行股份及支付现金购买资产与募集配套资金项目。国枫律师为鹏欣集团提供长达20余年的专业法律服务,助力其在“产业多元化、产品差异化、布局全球化、资产证券化”的发展战略引导下稳健发展。在本次游轮晚宴中,北京国枫(上海)律师事务所特邀艺术家谷文达先生、歌手高山女士,以及专业爵士乐队进行精彩表演,并增加了探戈表演、鸡尾酒花式调酒表演、品茶等一系列异彩纷呈的活动。北京国枫(上海)律师事务所展现了其高雅脱俗的文化品味和雍容大气的文化情操,也向嘉宾们展现了精诚专业、理性智慧的国枫形象。品茶活动与探戈表演一静一动,中西文化互汇,古典与现代交融,给嘉宾们带来全新的体验:在氤氲的茶雾中,在淡淡的茶香里,嘉宾们沉醉在传统文化中怡然自得;感受着探戈动激越的鼓点,被演员热情奔放的舞姿感染,嘉宾们情不自禁跟着舞动起来。歌唱家表演、花样调酒等节目中,嘉宾们一边欢享自助美食美酒,一边欣赏着美妙动人的音乐。乐曲声中,所有嘉宾共同举杯,祝愿国枫的明天更加灿烂美好。伴随着美妙的乐曲、清新的茶香,“水晶公主号”楼上楼下欢声笑语,成为一片欢乐的海洋。甲板上,嘉宾们纷纷合影留念。辉煌的灯火勾勒出黄浦江两畔的风景,也照亮了“水晶公主号”上空那片天鹅绒般的漆黑夜空。黄浦江上汽笛声声,外滩两岸灯火璀璨。回顾过去,国枫不忘初心,稳步向前;展望未来,国枫的下一个25年定将再续辉煌!责任编辑:Jessica |版面编辑:田

律新社丨王博万众瞩目的科创板来袭!2018年11月5日,习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,不断完善资本市场基础制度。2019年3月1日,上海证券交易所科创板注册制的相关规定正式生效。3月30日,上海财经大学法学院和北京国枫(上海)律师事务所主办的第一届中国“红枫叶”资本市场法律论坛——科创板注册制法律问题研讨会,在上海财经大学召开。律新社在现场注意到,本届论坛聚焦于科创板注册制中的法律问题,探讨应如何完善资本市场法律体制并推动资本市场的发展。来自最高人民法院、上海证券交易所、中国证监会上海监管局、上海市高级人民法院、上海金融法院、上海国际经济贸易仲裁委、上海仲裁委及国内众多高校的知名专家学者、律界大咖共聚一堂,就证券发行注册改革的法律逻辑及制度建设、科创板信息披露法律问题、各中介机构法律责任问题和科创板投资者保护等四个方面展开了深入探讨和思想碰撞。科创板注册制中的法律问题值得研究论坛开幕式由上海财经大学法学院院长宋晓燕教授主持。上海财经大学校长助理、教授郑少华,北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明律师,上海高级人民法院金融庭庭长张新分别做开幕致辞。上海财经大学校长助理、教授郑少华在致辞中表示,很高兴出席第一届中国“红枫叶”资本市场法律论坛,本次探讨的有关科创板的四个选题都是很有价值的,体现了中央一再强调的以问题为导向考虑问题。他希望通过本次论坛可以聚集大家更多智慧,着力推动中国资本市场的发展和进步。北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明律师表示,国枫上海办公室自成立至今已经形成了五大业务板块,在资本市场领域排名也是名列前茅。自3月1日科创板相关规定出台以来,各方对于科创板的关注空前高涨。国枫联合上海财经大学法学院举办本次论坛,希望能结合过往的经验为科创板建设献计献策,为资本市场的发展做出努力。他表示“红枫叶”资本市场法律论坛将一直持续办下去,将之办成有影响、有活力、有生机的论坛。上海市高级人民法院金融庭庭长张新表示,习近平总书记去年在上海宣布的三大任务:科创板注册制、长三角一体化、自贸区新片区,三者如同一体两翼,而科创板如同发动机。在上海建设国际金融中心过程中,科创板发挥着重要的作用,必须要有国际化的视野和全球化的眼光。上海高院正在紧锣密鼓地研究服务保障科创板的相关问题。他提出,司法系统在服务保障科创板中可对涉科创板案件进行集中管辖。论坛围绕着证券发行注册改革的法律逻辑及制度建设、科创板信息披露法律问题、各中介机构法律责任问题、科创板投资者保护等四个单元展开。注册制改革背后的法律逻辑和制度建设关于注册制改革,市场预期已久、意义重大。其实早在2015年12月,国务院常务会议审议通过关于实施注册制的相关草案的决定。草案明确,在决定施行之日起两年内,授权对拟在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的股票公开发行实行注册制度。如今注册制终于要落地了。那么证券发行注册改革背后有着怎样的法律逻辑和制度建设呢?研讨会的第一单元即围绕证券发行注册改革的法律逻辑及制度建设展开,由上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学吴弘教授主持。最高人民法院民二庭周伦军法官率先发言,他对证券发行注册改革的法律逻辑以及其民情基础进行了分析,他表示,科创板的一系列规则在某种程度上已经改变了证券法的规定,其从便利融资、便利风投出发考虑的,并要求利益捆绑。这种改革实际上是牵一发而动全身,如何平衡各方关系值得考虑。此外他还对以往证券审判中的行政前置审批、信息披露的责任问题等内容发表了看法,并呼吁证券法修订中对相关概念进行界定。厦门大学法学院肖伟教授在主旨发言中表示,发展证券市场要坚持市场化理念,对于市场博弈的结果超出了大众所能够理解的线路、引起了我们的担忧时,有关部门不能轻易干扰,特别不能使用直接手段干预。此外,他强调要加强信息披露的责任追究,防止注册制带来的虚假陈述问题;在信息披露方面希望企业设立首席技术官、并设计一些程序实现信息双向披露。关于投资者保护,他建议完善发行审核方式、利用共同诉讼对侵权形成威慑。上海证监局法制工作处处长曾继峰分别从科创板的注册制法规体系的概况、科创板注册制在制度上面的突破和创新以及关于制度完善的建议三方面系统地展开了发言。发言中他完整梳理了科创板的规范,他建议证券法要修订,确认注册制的法律地位。此外他还表示,如果科创板注册制实施比较顺利的话,届时在创业板实施注册制是可以期待的。西南政法大学经济法学院盛学军教授作为与谈人对以上三位嘉宾的发言进行简单点评,并给予了充分肯定。他表示,科创板注册制的法规体系并非“无中生有”,而是在原有资本市场法规体系基础上的改革创新,此次政策出台落实了交易所的责任,交易所将从充分性、一致性和可理解性的角度,充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必须的信息,提高信息披露质量。北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明律师认为,科创板和注册制改革的推出是二十多年资本市场改革中最值得关注的事情。设立科创板板块有利于挖掘出有价值的企业,注册制把审核的权力从证监会下放到交易所,很受市场欢迎。最后他强调,要坚持市场化导向,要敬畏市场,对科创板多一些宽容和呵护。科创板的信息披露中有何法律问题科创板试点是中国A股市场的成人礼。其中在制度建设上最大的突破就是由核准制走向了注册制。而注册制的核心是公开原则的体现,也就是信息披露制度。西北政法大学经济法学院强力教授主持了研讨会的科创板信息披露法律问题单元。上海金融法院综合一庭庭长单素华法官在发言中表示,跟注册制紧密相关的,无论后续中介机构的责任以及投资者的保护都是以整个信披制度的合理性、科学性等等一系列信披制度的安排来决定和界定的。她从发行人的诚信责任、中介机构的把关责任和投资者的自我保护责任三方面对信披主体的责任进行了详细分析。此外,她从司法人员角度出发对信披的持续盈利能力等内容要求和重大性的判断标准等问题提出了自己的疑问和看法。浙江大学法学院李有星教授从注册制改革后信息披露的体制变化出发对注册制下的信息披露问题进行了系统分析,他表示,注册制改革后,交易所审核的权力和责任都加大了:审核的功夫是在审核人,能不能审出一个真实的公司还有很多提升的空间。同时他认为,如今通过采用问讯的方式,审核的方式和重点都发生很大变化,信息披露的制度实际上也相当完善。北京国枫律师事务所执行合伙人李童云律师在主题为“科创板注册制下的审核标准的变化”的发言中对科创板及注册制的显性变化及隐性变化两个方面进行了详尽分析。她表示,国枫律师事务所在过去25年来一直活跃于资本市场领域,对于本次科创板及注册制带来的变化从实际情况出发进行了全面考虑。她认为,本次审核标准的全面改革是超预期的,其审核标准更市场化、更尊重企业的发展规律。复星创富董事总经理林文海的发言从自己十几年资本市场实务工作的经验和体会出发对“三类股东”核查和披露问题进行了详细分析。发言中他通过对具体案例的分析找出来了“三类股东”的特点,并针对“三类股东”核查和披露问题提出了应对的解决方案和建议。他认为,科创板在对“三类股东”的监管方面已经有很大的进步,同时强调,不仅要在审核阶段做好信息披露,而且在上市之后也要做好信息披露。北京国枫律师事务所执行合伙人徐寿春作为与谈人对大家的发言进行了点评并做了补充发言。他表示,信息披露的责任人和第一义务人是发行人,资本市场走到今天需要一个大的变革,即建立全社会的诚信体系和法律体系。同时他认为,注册制改革中最大的变化是审核过程信息的公开,这对上市企业提出了非常大的挑战。各中介机构法律责任问题备受关注关于保荐人的法律责任及持续督导责任边界、各中介服务机构之间的法律责任如何合理划分是本次科创板注册制改革中证券公司和律所等中介机构十分关注的话题。本次研讨会第三单元以此为主要议题展开探讨。本单元由厦门大学法学院肖伟教授主持。上海金融法院综合二庭庭长竺常赟在发言中表示,鉴于目前证券中介服务机构的责任没有十分明确具体的规定划分,各中介机构之间的法律责任问题在今后一段时间里面将会显现。同时他认为,科创板注册制一个很大的特点在于压实中介机构的责任,这可能会慢慢反映到审判实践当中来。他强调,划分中介机构的责任应依据其所付的注意义务以及相应的履职情况来判断。作为证券中介机构代表,东方花旗证券有限责任公司董事总经理魏浣忠在发言中表示,由于券商机构的违规、责任履行不利,发行人可能面临刑事责任,以及问询的审核方式和问询内容的即时公开等规定,都对券商等中介机构带来了一定的压力。同时对于各中介机构法律责任,他表示,券商必须和律所、会计师事务所加强合作,相互依托。作为与谈人,北京国枫(上海)律师事务所执行主任朱黎庭律师从律师事务所的角度出发发表了对中介机构责任问题的看法,他认为,要厘清解决各中介机构法律责任问题,必须要加强司法建设。他特别指出在新的制度出台时,需要征询司法机构的意见制定规则,这样能有效避免风险,给予市场更好的环境。上海国际经济贸易仲裁委案件审理管理部部长沈斌结合上海国际经济贸易仲裁委平时审理案件碰到的具体案例主要分析了发行人和保荐人之间的争议和责任划分问题。此外,他还针对在监管部门给予警告的情况下如何认定中介机构或者保荐人的责任提出了自己的疑问和看法。▲▼作为会计师事务所代表,天职国际会计师事物所合伙人胡建军和安永会计师事务所合伙人汪阳分析了会计师事务所其中的法律责任问题。胡建军表示,中介机构的勤勉尽责是有受制于成本效益原则,会计师事务所在其中不应承担担保责任。汪阳则认为本次科创板最大的亮点是券商跟投,其将要求券商必须要挑好的企业,这与跟会计师工作追求的方向一致的。科创板投资者保护有何新举措?据了解,根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,个人投资者参与科创板股票交易,需要满足一定的条件:申请科创板权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。科创板还要求开户者有两年的交易经验。这些规定不仅对投资者产生了重要影响,而且也让科创板严格退市机制下的中小投资者利益司法保护问题和特殊股权结构引发的公司治理和投资者保护问题成为关注的焦点。在本次论坛的第四单元,各位嘉宾围绕科创板投资者保护问题发表了各自的看法。本单元由西南政法大学经济法学院盛学军教授主持。西北政法大学经济法学院强力教授的发言主要包括科创板对于特殊股权结构的理解、特殊股权结构对公司治理有什么影响以及对于特殊股权结构下如何保护投资者利益等问题三方面内容。他认为,科创板注册制将在信息披露、投资者个人的保护以及治理架构的科学合理安排三方面,促进特殊股权结构或者差异性表决权安排的发展。中央财经大学法学院副教授缪因知对科创板注册制下的消费者保护问题发表了自己的看法,他提出在科创板信息披露会更加多样化的情况下,传统的投资者保护措施在多大程度上应该被继承或拒绝是一个值得思考的问题。他认为在科创板可以让监管者管制者更多退场,让投资者自己决定怎么样做投资者保护的选择。最后他强调在科创板上能不能走出一条新的思路需要各方面共同的努力。上海财经大学法学院院长宋晓燕教授在发言伊始即指出,投资者保护是资本市场主体呼吁而来的,还是监管层自上而下所提出来的值得大家思考。她认为,风险识别、风险承担是市场筛选投资者的标准。她还结合美国金融市场的相关规定,对本次科创板中个人投资者的参与条件进行了仔细分析。作为与谈人,上海仲裁委龚骏发表了对科创板严格退市机制下的中小投资者利益司法保护问题和特殊股权结构引发的公司治理和投资者保护问题的看法。他表示,作为仲裁机构,希望能够积极参与到资本市场尤其科创板的一些建设当中。相信通过这些专家学者的共同参与,可以为资本市场提供更好的仲裁服务。华东政法大学国际金融法律学院副教授肖宇则认为,目前科创板的研究点有创新型的规则和已有的规则两个方面。她认为科创板本质是一个放松监管的市场,所以需要更高的投资人门槛,仍需加强对投资人的保护。此外,她表示市场的成熟,需要有一个外力倒逼、市场选择、优胜劣汰的过程,只有经过了这样一个过程中介机构才能成为真正的看门人。“红枫叶”论坛致力于研讨资本市场法律问题论坛闭幕式上,在北京国枫(上海)律师事务所执行主任朱黎庭的主持下,上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学吴弘教授,上海财经大学法学院院长宋晓燕教授致闭幕词。吴弘教授在致辞中表示,科创板的开板具有历史意义,希望通过科创板实验以后,中国的资本市场能够在规范化、国际化、现代化上面有大幅度的发展。与会的各位嘉宾积极发言,为科创板建设建言献策,不仅为了从事的职业,更为了这个市场有更好的发展前景。宋晓燕教授表示,第一届中国“红枫叶”资本市场法律论坛围绕着一些真问题,大家贡献自己的真思考,本着本着对市场、投资者和机构负责任的态度发表了真意见。她表示,资本市场的市场化是最强的,自由市场化是股力量,可以倒过来促进法制的进步,明年第二届的资本市场的法律论坛值得期待。中国“红枫叶”资本市场法律论坛是由北京国枫(上海)律师事务所联合上海财经大学法学院主办的专业性、学术性资本市场法律论坛。北京国枫律师事务所是1994年成立的一家律师事务所,25年一直致力于资本市场的法律业务,并取得杰出的成绩,尤其是IPO业务一直位于全国前列。国枫(上海)律师事务所近几年已经形成了五大业务板块,并发展成为立足资本市场,拓展国际化视角、致力为客户提供一站式、全方位法律服务的顶尖律师事务所。据北京国枫(上海)律师事务所主任姜瑞明律师介绍,国枫(上海)律师事务所致力于跟上海相关的著名法学院校建立紧密的合作关系。在去年12月份,国枫跟上海财大法学院建立了战略合作关系。国枫在财大法学院开设了国枫的精品课程,已经开讲。按照合作方案,每年要联合举办一次法律论坛。他希望能把这个论坛办成有影响、有活力、有生机的论坛。提起“红枫叶”这个名字,上海财经大学法学院院长宋晓燕教授表示,当初上海财大法学院与国枫(上海)律师事务所谈院所合作时,正好是从金秋开始,枫叶正红,红红火火。所以就以红枫叶作为论坛名称,希望中国的资本市场走的越来越好,所以以红打头,并希望够连续把资本市场的法律问题能够纵深研讨下去。责任编辑:Susan | 版面编辑:田紫辰

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